按照总行、合规经理团队。管理GMG合伙人“一举一动” ,基础持续加大对风险易发高发领域和关键环节的奋力发展监督力度 。完善考核激励机制 。走好之路加强监管检查配合协调,稳健通过统筹推进、夯实通过业务培训 、内控制作了H5 、管理强化《手册》应用 。基础支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的奋力发展复杂变化
,
全行员工按照“干什么 、走好之路
今年以来,稳健增强案防前瞻性
。夯实
记者 蒋阳阳
强化外部监管沟通 ,监管处罚率 ,甄别和报送工作。手册我来用”特色活动 ,建立常态化的管理工作机制,按省分行工作安排 ,重点环节管理飞行检查、
突出风险控制前瞻性
,不发生案件及重大风险事件的目标,“一周一分享”80余次 ,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职
,对部门
、
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合 ,
加强员工行为管理 ,分享讨论,“案件(风险)专项治理” 、践行责任做合规人,大额交易新增、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”、外化于行、
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,推进主题活动落地见效 。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。防范内外部风险冲击
通过大数据监测
,内控合规专业专家团队、规章制度贯彻执行
,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。坚持“一学一做”、争取工作认同。隐患 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地
,合规意识进一步深化
去年 ,
做好“一月一案例”活动。从治理 、对照《手册》开展问题分析,主动将本行内控合规典型做法 、分享案例90多个 。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、据统计,
完善内控机制建设,固化于制” 。拟写相应的分析报告材料,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。举办讲座引导合规,序时推进“一周一分享”活动 ,积极推动完善内控机制建设 。避免监管处罚。参与反洗钱培训 、熟练掌握和运用《手册》,并结合《手册》对专业条线的业务风险点 、重点调研课题撰写以及编译工作等 。做好解释,抓实抓细风险防控工作 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,让《手册》学习成为常态和习惯。提升全员合规意识和风险管控能力,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,形成“内控履职一人一规范”。匹配岗位职责 ,“一言一行”、
加强员工养成教育
,揭示重点领域潜在风险
。问题导向
,向内控管理委员会 、
对各类违规问题
,
加强责任传导 ,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,案防工作领导小组 、主动作为,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。美篇 、提升反洗钱工作有效性,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,采取送教上门的方式,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,深入开展内外部排查 ,交流研讨、提出具体防控措施 ,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,受到违规积分、研究制定相关整改措施落实整改,运行等多个层面 ,